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关于基金销售机构取得销售业务资格的条件

发表时间：〖2025-06-24 15:04:02〗浏览次数：〖185〗

(一)基本规定《基金销售办法》规定基金销售机构申请基金销售资格应具备的条件具体如下：第一，具有健全的法人治理机构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；第二，财务状况良好，运作规范稳定；第三，有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；第四，有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的符合中国证监会要求的技术设施；第五，制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求；第六，有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；第七，制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；第八，有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度等。(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；(二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围；(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；(六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。（一）具有5年以上机电设备招标经历，3年招标金额在2亿元人民币（外币按当时汇率折合成人民币，下同）以上（招标金额以《中标通知书》为准，下同），承担过大型项目机电设备招标或具有承担大型项目机电设备招标的业务能力，招标结果具有较高水平，有良好的社会信誉。（二）技术力量雄厚，按承担的招标业务范围所需专业人员配备齐全，能同时承担两个以上大型基本建设项目或技术改造项目所需机电设备的招标任务，高级职称的技术与经济专业人员占在编专业人员总数的20％以上。（三）拥有必要的现代办公、通讯等技术装备，能采用现代科学方法完成机电设备招标工作。（四）有健全的组织机构、章程和严密的管理制度。（五）有良好、固定的工作场所，配备先进齐全的技术装备。（一）具有3年以上机电设备招标经历，连续2年招标金额在1亿元人民币以上，承担过中型项目机电设备招标或具有承担中型项目机电设备招标业务能力，具有招标质量较好的社会信誉。（二）技术力量较雄厚，按承担的招标业务范围所需专业人员配备齐全，能同时承担两个以上中型基本建设项目或技术改造项目所需机电设备的招标任务，高级职称的技术与经济专业人员占在编专业人员总数的10％以上。（三）能采用国内先进技术和科学管理方法完成机电设备招标任务，能较好地应用计算机进行招标业务管理。（四）有较健全的组织机构、章程和严密的管理制度。（五）有固定的工作场所，配备先进齐全的技术装备。基金销售机构中间账户管理办法》已起草完毕证监会基金部副主任洪磊近日表示，当前应该特别做好针对新股民、新基民的风险教育工作，而目前基金销售机构的投资者教育工作还不够充分，在投资者教育手册的发放上还投入不足。为此，他指出，商业银行等基金销售机构对投资者教育工作负有不容推卸的责任，对投资者教育执行不力的代销机构可以考虑撤销其基金代销资格。他还表示，管理层将尽快出台基金销售人员资格管理办法，加强对基金销售人员的资格认定工作，力争把银行等代销机构中从事基金销售的高管人员纳入到行业高管人员的监管中来，并将投资者教育工作的落实情况作为评价其工作成效的重要考察内容之一；对于投资者教育抓得不好、落实不力的代销机构高管，将考虑撤销其高管任职资格。在法规建设层面，他说，目前《基金销售机构中间账户管理办法》已起草完毕。下一步，证券业协会将出台基金销售费率的有关指导意见，保证机构在实现合理盈利的基础上，从费率上对投资人的短期和长期投资行为予以区分，鼓励投资人长期投资，保护投资人利益。同时，要进一步推动建立专业的第三方基金销售机构。1、销售资格，只能卖基金；证券投资基金资格，不仅能卖基金，还能做基金。2、基金从业资格根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。取得基金经理资格的条件：1、具有3年以上证券投资管理经历。2、取得基金从业资格。3、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。4、没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。所谓的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。